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广发银行被罚没7.22亿元银监会开史上最大罚单

| 2020-09-18

 

银监会8日公布对广发银行违规担保案件的处罚结果,对广发银行总行、惠州分行及其他分支机构罚没合计7.22亿元,对6名涉案员工终身禁止从事银行业工作。

7.22亿元的罚没金额创下银监会成立以来单家罚款金额最高纪录。

据了解,2016年12月20日,广东惠州侨兴集团下属的2家公司在“招财宝”平台发行的10亿元私募债到期无法兑付,该私募债由浙商财险公司提供保证保险,但该公司称广发银行惠州分行为其出具了兜底保函。之后10多家金融机构拿着兜底保函等协议,先后向广发银行询问并主张债权。由此暴露出广发银行惠州分行员工与侨兴集团人员内外勾结、私刻公章、违规担保案件,涉案金额约120亿元。

对于广发银行违规担保案,银监会称,这是一起银行内部员工与外部不法分子相互勾结、跨机构跨行业跨市场的重大案件,涉案金额巨大,牵涉机构众多,情节严重,性质恶劣,社会影响极坏,为近几年罕见。

银监会表示,案件暴露出广发银行内控制度不健全,对同业、理财等方面的监管禁令置若罔闻,违规“兜底”,承诺保本保收益,严重扰乱同业市场秩序;内部员工法纪意识、合规意识、风险意识和底线意识薄弱,有的甚至丧失了基本的职业道德和法制观念;经营理念偏差,考核激励不审慎,过分注重业绩和排名,对员工行为疏于管理、行为排查和内部检查走过场。

银监会表示,下一步将不断深化整治银行业市场乱象工作,严肃查处各类违法违规行为。同时积极引导银行业金融机构切实提高内控合规水平,使铁的制度、铁的纪律得到铁的执行,真正形成“不敢违规、不能违规、不愿违规”的银行业合规文化。

(据新华社)

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